5. AUDITORIAS: PROGRAMA DE AUDITORIA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

                           

MAESTRÍA EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

  

TÍTULO DE TRABAJO:

PROGRAMA DE AUDITORIA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

           

 

BOLÍVAR DANIEL ILLESCAS RODRÍGUEZ

PROFESOR: Ing Jorge Alberto Cetz Poot

12 DE JUNIO 2023

UNIVERSIDAD DUCENS

G7-MSST18-AUDITORÍAS

4. Desarrollo.

En la ejecución de programa de auditoria en seguridad y salud en el trabajo es necesario tener claro cada uno de los ítems mencionados para poder realizarla de manera que todos comprendan los pasos a seguir, dentro de esto como se menciona anteriormente es vital conocer el proceso de la organización para así poder alinear el proceso de auditoría.

Inicio de auditoria:

 Se realiza una coordinación previa para establecer los parámetros de la auditoria, por ello esta reunión se debe realizar antes, y con ella se muestra los pasos a seguir. Presente en este punto los diferentes integrantes del proceso, tanto por parte de la organización como de la externalidad que esta validando la información. Se muestra alcance, objetivos, metas, cumplimientos y demás requisitos de la auditoria. La responsabilidad va a estar vinculada a todo el equipo de trabajo, siendo uno de ellos nombrado como auditor líder por parte de la empresa auditada, quien será participe de todas las actividades y en conjunto presenta las evidencias de cumplimiento, así mismo se dan temas de aclaración para poder llevar dentro del proceso la comunicación fluida entre las partes.

Empieza los procesos de auditoria como mostrar el programa, los controles que debe tener, alance, reporte final que se realizara en base a lo que se va a inspeccionar.

Podemos mencionar los requisitos legales donde se puede respaldar la auditoria

 

1.      Código de Trabajo

2.      Reglamento de Seguridad y Salud de los trabajadores DECRETO 2393

3.      Resolución CD 390 IESS

4.      Acuerdo Ministerial 1404

5.      Acuerdo Ministerial 220

6.      Acuerdo Ministerial 398

 

Revisión de los documentos, respaldos, instalaciones

Mencionamos principales ítems que pueden presentarse

1.    Política en seguridad y salud.

 

2.    Manual de seguridad y salud en el trabajo.

 

3.    Reglamento interno de seguridad y salud en el trabajo de conformidad con la norma técnica legal respectiva.

4.    Procedimientos aplicables a la empresa u organización:

 

Verificación de las evidencias con respecto a los procesos que deben seguirse, se buscan evidencias así mismo de la mano de listas de validación de cada tema expuestos, checklist de auditoria

Analiza los documentos presentados

Se realizan entrevistas para constatar los procesos que se están realizando dentro de los parámetros que ofrezcan seguridad al trabajador.

Se busca también revisar de manera exhaustiva cada uno de ellos, hasta el punto de que se haya acordado la auditoria con la alta gerencia

Se realiza la reunión de cierre, presentando cada hallazgo encontrado así mismo las fortalezas que puede tener la empresa como tal.

Se prepara el informe final de auditoria

Es realiza la recolección de firmas de responsabilidad y compromisos adquiridos para siguiente auditorias poder evidenciar los seguimientos realizados.

 

·         Presentar el alcance de la auditoría.

 

·         Exponer la información sobre el cumplimiento de la política y los avances en materia de Seguridad y Salud en el Trabajo.

 

·         Fundamentar las no conformidades que posea el sistema.

 

·         Comprobar que la normativa técnico-legal de seguridad y salud en el trabajo se cumpla.

 

5. Conclusiones.

Las auditorias nos permiten ir verificando todo nuestro sistema de gestión en seguridad y salud en el trabajo, para mejorar si tenemos no conformidades y así mismo para continuar con nuestro proceso de mejora continua, y crecer dentro de la organización al punto de no tener hallazgos mayores, de presentar un sistema que le ayude al trabajador a sentirse y estar seguro.

6. Comentario personal.

Particularmente las auditoria son una guía y a su vez un respaldo del trabajo que se está realizando, por ello no solo hay que verlas como un proceso que nos podría castigar con alguna no conformidad, sino que es una muestra para que la alta gerencia pueda evidenciar que el proceso de su empresa esta dentro de los parámetros de cumplimientos legales y a su vez pueda mantener una mejor postura ante las situaciones de riesgos que se puedan presentar.

 

7. Bibliografía.

Obtenido y consultado en mayo 2023 del enlace:

DUCENS, asignatura Auditorías, consulta en mayo 2023:

 

https://maestria.universidadducens.edu.mx/mod/folder/view.php?id=3562

             

 

ANEXOS

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

NC

CP

CYD

 

4.2 Política de SST
* Existe una Política de Seguridad y Salud en el Trabajo por parte de los directivos de la empresa que incluya:
a) Ser apropiada para la naturaleza y la escala de los riesgos en Seguridad y Salud en el Trabajo de la organización
b) Incluye un compromiso de mejoramiento continuo
c) Incluye un compromiso para cumplir con la legislación vigente aplicable de Seguridad y Salud en el Trabajo y con otros requisitos que haya suscrito la organización
d) Está documentada e implementada y ser mantenida
e) Fue comunicada a todos los empleados con la intención de que éstos sean conscientes de sus obligaciones individuales en Seguridad y Salud en el Trabajo.
f) Está disponible a las partes interesadas
g) Es revisada periódicamente para asegurar que siga siendo pertinente y apropiada para la organización

 

4.3 Planificación
4.3.1 Planificación para la identificación de peligros, evaluación de riesgos y control de riesgos
* Existe un procedimiento documentado para la continua identificación de peligros, la evaluación  de riesgos y la implementación de las medidas de control necesarias?
* El procedimiento para la Identificación de los peligros contempla actividades rutinarias y No rutinarias
* El procedimiento contempla actividades de todas las personas que tienen acceso al sitio de trabajo (incluso contratistas y visitantes)
* El procedimiento contempla comportamientos, aptitudes y otros factores humanos
* Los peligros identificados que se originan fuera del lugar de trabajo con capacidad  de afectar adversamente la salud y la seguridad de las personas que están bajo el control de la organización, en el lugar de trabajo.
*Contempla  los peligros generados en la vecindad del lugar de trabajo por actividades relacionadas con el trabajo controladas por la organización (Aspecto ambiental más apropiado)
* Contempla infraestructura , equipo y materiales en el lugar de trabajo, ya sean suministrados por la organización o por otros
* Contempla  cambios realizados o propuestos en la organización, sus actividades o los materiales
* Contempla  modificaciones al sistema de gestión S&SO, incluidos los cambios temporales y sus impactos sobre las operaciones, procesos  y actividades.
* Contempla cualquier obligación legal aplicable y relacionada con la valoración del riesgo e implementación de los controles necesarios.
* Contempla el diseño de áreas de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria/equipos, procedimientos de operación y organización del trabajo, incluida su adaptación a las aptitudes humanas.
* Al determinar los controles o considerar cambios a los controles existente, se debe contemplar la reducción de riesgos con base; Eliminación, Sustitución, controles de ingeniería, señalización /advertencia o controles administrativos o ambos, Elementos de Protección Personal.
* Se identifican continuamente los peligros?
* Se evalúan continuamente los riesgos identificados
* Se realiza continuamente la priorización de los riesgos
* Están establecidas las medidas de intervención para controlar los riesgos identificados?
* Se han implementado las medidas de intervención definidas?
* Se hace seguimiento a las medidas de intervención?

 

4.3 Planificación
4.3.2 Requisitos legales y otros
* Existe un procedimiento  para identificar y tener acceso a los requisitos de Seguridad y Salud en el Trabajo, tanto legales como de otra índole, aplicables a ella?
* Existe la identificación de los requisitos legales y de otra índole?
a) Está actualizada?
b) Fue comunicada?

4.3 Planificación
4.3.3 Objetivos y Programa(s)
* Existen documentados los objetivos de Seguridad y Salud en el Trabajo para cada función y nivel pertinente dentro de la organización?
* Los Objetivos son medibles y  consistentes con la Política de Seguridad y Salud en el Trabajo?
* Incluye compromisos con la prevención de lesiones y enfermedades?
* Manifiesta el cumplimiento de la ley y otros requisitos?
* Se establece la mejora continua
* Considera los objetivos y programas opciones tecnológicas, requisitos financieros, operacionales y comerciales?
* Son consistentes con la Política de Seguridad y Salud en el Trabajo?
* Son consistentes con los Peligros y riesgos Identificados?
* Establecen, implementa y mantiene Programas de gestión para lograr sus objetivos?
*Los programas de gestión incluyen responsabilidades y autoridad para lograr los objetivos en la funciones y niveles pertinentes de la organización
* Los PG incluyen asignación de recursos y un cronograma de realización para el logro de los objetivos.

 

4.4 Implementación y Operación
4.4.1 Recursos , Funciones, Responsabilidad, Rendición de Cuentas y Autoridad
* Existen las funciones, responsabilidades y autoridad del personal que administra, desempeña y verifica actividades que tengan efecto sobre los riesgos de S & SO de las actividades, instalaciones y procesos de la organización
a) Alta Gerencia
b) Nivel medio
c) Personal Operativo
* Se tiene asignado recurso humano, tecnológico, infraestructura y financiero
* Se tiene nombrado un Representante de la Alta Dirección
* Se tiene asignado un presupuesto para el desarrollo del Sistema de Gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo?
* Se verifica la ejecución del presupuesto?

 

4.4 Implementación y Operación
4.4.2 Competencia, Formación y toma de conciencia
* Se han definido las competencias  para todo el personal en Seguridad y Salud en el Trabajo en términos de:
a) Educación
b) Entrenamiento
c) Experiencia o Formación
* Se tienen identificadas las necesidades de formación relacionada con sus riesgos
* Se evalúa la eficacia de la formación
* Todo el personal cumple con las competencias definidas para realizar las tareas que puedan tener impacto en Seguridad y Salud en el Trabajo
* Se estable, implementa y se mantiene un procedimiento de toma de conciencia para:
a) Las consecuencias, reales o potenciales, de sus actividades de trabajo para la S & SO y los beneficios que tiene en S & SO el mejoramiento en el desempeño personal
b) Sus funciones y responsabilidades para lograr la conformidad con la política y procedimientos de S & SO y con los requisitos del sistema de gestión de S & SO, incluida la preparación para emergencias y los requisitos de respuesta
c) Las consecuencias potenciales que tiene apartarse de los procedimientos operativos especificados

 

4.4 Implementación y Operación
4.4.3 Comunicación, Participación y Consulta
* Existe un procedimiento para asegurar que la información pertinente sobre S & SO se comunica a y desde los Empleados y otras partes interesadas.
* Se tiene comunicación con contratistas  y otros visitantes al sitio de trabajo?
* Participan los trabajadores en identificación de peligros, valoración de riesgos y determinación de controles. Participación en Investigación de Incidentes, revisión de Políticas y objetivos de Seguridad y Salud en el Trabajo
* Esta establecido el Comité  y reúne los siguientes requisitos:
* Se reúne mensualmente el comité?
*Se  hace seguimiento a los compromisos adquiridos en las reuniones
* El Registro del comité está actualizado

 

4.4 Implementación y Operación
4.4.4 Documentación
* Existe un Manual del Sistema de Gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo?

 

4.4 Implementación y Operación
4.4.5 Control de documentos
* Existe un procedimiento de Control de Documentos que incluya:
a) Localización de los documentos
b) Sean actualizados periódicamente y revisados cuando sea necesario y sean aprobados por personal autorizado
c) Las versiones vigentes de los documentos y datos pertinentes estén disponibles en todos los sitios en que se realicen operaciones esenciales para el efectivo funcionamiento del sistema de S & SO
d) Los documentos y datos obsoletos se retiren rápidamente de todos los puntos de emisión y de uso,  o de otra forma asegurar contra el uso no previsto
e) Se identifiquen adecuadamente los documentos y datos que se conservan archivados con propósitos legales o de preservación del conocimiento, o ambos
f) Se identifiquen los documentos de origen externo determinados por la organización y la distribución este controlada

 

4.4 Implementación y Operación
4.4.6 Control Operativo
* Se identifican actividades críticas en los trabajos realizados en la empresa?
* Se documentan procedimientos seguros para ejecutar las tareas críticas?
* Se estable controles contratistas y visitantes?
* Se estable controles relacionados con mercancías, equipos y servicios comprados
* Registros de divulgación de los procedimientos?

 

4.4 Implementación y Operación
4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias
* Se tiene un análisis de que tan vulnerable es la organización tanto admón. como operativamente
* Existen planes y procedimientos para identificar el potencial de y la respuesta a accidentes y situaciones de emergencia y para prevenir y mitigar las posibles enfermedades y lesiones que estén asociadas
* Se cuenta con un plan de ayuda mutua?
* Se revisa sus planes y procedimientos de preparación y respuesta ante emergencias, en especial después de que ocurran accidentes y situaciones de emergencia
* Se prueba periódicamente tales procedimientos cuando sea práctico

 

4.5 Verificación
4.5.1 Medición y seguimiento del desempeño
* Se realiza un seguimiento y una medición constante al desempeño del Sistema de Gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo
* Se realiza seguimiento a la eficacia de los controles en Seguridad y Salud
* Se realiza seguimiento al cumplimiento y efectividad de la Inspecciones en Seguridad y Salud en el Trabajo
* Se realiza seguimiento y análisis de los resultados de los exámenes médicos (Diagnostico de Salud)
* Se realiza seguimiento al cumplimiento de los protocolos y resultados de los PVE (Indicadores)
* Se realiza seguimiento y análisis del ausentismo por enfermedad general?
* Se realiza un seguimiento y una medición a los Objetivos de Seguridad y Salud en el Trabajo?
* Se toman acciones proactivas y reactivas con base en las mediciones de higiene industrial?
* Se cuentan con un procedimiento para la calibración de equipos?

 

4.5 Verificación
4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal y otros
* Se evalúa periódicamente los requisitos legales aplicables
* Se mantienen registros de los resultados de las evaluaciones  periódicas

4.5 Verificación
4.5.3 Investigación de incidentes. No conformidades y acciones correctivas y preventivas
* Se tiene un procedimiento de investigación de incidentes
* Se comunica el resultado de las investigaciones de incidentes ocurridos
* Se realiza análisis de causas de las No conformidades presentadas en S y SO
* Se registra y comunica los resultados de las acciones correctivas y las acciones preventivas
* Se tiene un procedimiento de  acciones correctivas y preventivas
* Se revisa la eficacia de las acciones correctivas
* Se toman acciones correctivas y preventivas a no conformidades?
* Se analizan los peligros de las acciones correctivas y preventivas a tomar?
* Se hace seguimiento a las acciones correctivas y preventivas tomadas?

 

4.5 Verificación
4.5.4 Control de registros
* Existe un procedimiento de Control de Registros que incluya:
a) Almacenamiento y mantener de forma que se puedan recuperar fácilmente y proteger contra daños, deterioro o pérdida
b) Los tiempos de conservación de los registros de S &SO se deben establecer y registrar.

 

4.5 Verificación
4.5.5 Auditoría Interna
* Se tiene el procedimiento para realizar auditorías al sistema?
* Se tiene un programa de auditorías?
* Se tiene los planes de auditorías?
* Se tienen registros escritos de las auditorías internas realizadas?
* Se realiza seguimiento al plan de acción resultante del análisis

 

4.6 Revisión por la Gerencia
* La Gerencia realiza mínimo 1 revisión al año del sistema que incluya:
» Política
» Objetivos
» Resultados de revisiones gerenciales anteriores
» Resultados de implementación de acciones correctivas y preventivas
» Análisis estadístico de accidentalidad
* Se han realizado análisis de los resultados de la revisión por la gerencia?
* Se genera un plan de acción resultante de la revisión gerencial
* Se implementa el plan de acción
NC:  NO CUMPLE C P: CUMPLE PARCIALMENTE   C Y D: CUMPLE Y SE DOCUMENTA

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Ssitema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo

NIVEL 7:                               FORMATOS N°:                           FT-SST-086

SG-SST

FORMATO INFORME DE AUDITORÍAS

Fecha:

Versión:

001

Pagina 1 de 1

1. NOMBRE(S) DEL (DE LOS) AUDITOR(ES)

2. N° REGISTRO

3. FECHAS DE AUDITORÍA

4. PROCESOS/ÁREAS AUDITADAS

5. NOMBRE DE LOS RESPONSABLES DE LOS PROCESOS AUDITADOS

6. N° DE NO CONFORMIDADES

7. INFORMACIÓN A ADJUNTAR

a) Informe de auditoría, indicando los hallazgos encontrados, así como no conformidades, observaciones, entre otros, con la respectiva firma del auditor o auditores. b) Plan de acción para cierre de no conformidades (posterior a la auditoría). Este plan de acción contiene la descripción de las causas que originaron cada no conformidad, propuesta de las medidas correctivas para cada no conformidad, responsable de implementación, fecha de ejecución, estado de la acción correctiva.

MODELO DE ENCABEZADOS PARA EL PLAN DE ACCIÓN PARA EL CIERRE DE NO CONFORMIDADES

8. DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD

9. CAUSAS DE LA NO CONFORMIDAD

10. DESCRIPCIÓN DE MEDIDAS CORRECTIVAS

11. NOMBRE DEL RESPONSABLE

12. FECHA DE EJECUCIÓN

13. Completar en la fecha de ejecución propuesta, el ESTADO de la implementación de la medida correctiva ( Realizada, Pendiente, En Ejecución).

DÍA

MES

AÑO

14.  RESPONSABLES DEL REGISTRO

Nombre:

Cargo:

Fecha:

Firma: